又有私募因“偏離主業(yè)”受罰。
近日，海南證監(jiān)局披露，綠創(chuàng)基金管理（海南）有限公司存在未及時報告重大事項以及將私募基金財產(chǎn)用于借貸活動的行為，該私募基金最終收到監(jiān)管警示函。
這已經(jīng)是9月以來，海南證監(jiān)局通報的第二家將私募基金財產(chǎn)用于借貸活動的私募機構(gòu)，此前海南卓戴私募基金管理有限公司也因為借貸活動，被出具警示函。
業(yè)內(nèi)人士認為，發(fā)生上述情形的核心原因在于，相關私募機構(gòu)人員合規(guī)意識淡薄，將私募基金管理人視同為一般企業(yè)，為追求經(jīng)濟利益主動偏離或者放棄主責主業(yè)。
私募不買股票從事放貸
海南證監(jiān)局對私募機構(gòu)“偏離主業(yè)”出重拳。
9月19日，海南證監(jiān)局官網(wǎng)披露，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)綠創(chuàng)基金管理（海南）有限公司（簡稱“綠創(chuàng)基金”）存在以下問題：一是，未及時報告重大事項，未按規(guī)定履行信息報送義務。二是，將私募基金財產(chǎn)用于借貸活動。三是，未按規(guī)定履行基金備案手續(xù)。
根據(jù)相關規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
無獨有偶，就在9月9日，海南證監(jiān)局也披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海南卓戴私募基金管理有限公司（簡稱“卓戴基金”）將私募基金財產(chǎn)用于借貸活動，違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關規(guī)定，決定對卓戴基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
在7月11日，海南證監(jiān)局還給另一家私募海南琢之堂私募基金管理有限公司（簡稱“琢之堂基金”）采取責令改正措施，違規(guī)原因之一也是存在從事偏離主業(yè)的業(yè)務。
據(jù)悉，琢之堂基金主要違規(guī)行為包括兩項，一是從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務，二是未定期更新從業(yè)人員的有關信息。值得一提的是，此前，中基協(xié)披露，琢之堂私募基金從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務，主要指的是琢之堂2022年、2023年的主要營收為財務顧問收入，為標的項目提供融資服務，資金到位之后按照一定比例獲得收入。
各地嚴打私募“不務正業(yè)”
事實上，除了海南證監(jiān)局對私募從事借貸、“不務正業(yè)”出重拳，其他證監(jiān)局也對私募“偏離主業(yè)”相關行為給予打擊。
今年6月，深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，披露轄區(qū)內(nèi)有部分私募機構(gòu)偏離主責主業(yè)，從事與私募基金管理無關業(yè)務。如銷售偽金交所產(chǎn)品、提供咨詢服務、居間服務，銷售投資標的公司股權(quán)，甚至協(xié)助非員工獲取從業(yè)資格、在辦公場地開展易經(jīng)算命等無關業(yè)務。
深圳證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)加強對轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運作的監(jiān)管檢查力度，嚴肅問責各類違法違規(guī)行為，督導各私募機構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風控機制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運作水平。
今年7月，兩家私募股權(quán)投資基金同時因?qū)⒒鹭敭a(chǎn)違規(guī)投資，被重慶證監(jiān)局出具了警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。涉及的違規(guī)情況包括明股實債投資、借貸投資、未按合同約定進行投資。
重慶證監(jiān)局指出，重慶高速公路產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司將部分在管私募基金進行明股實債投資、借貸投資。而重慶市潼誠股權(quán)投資基金管理有限公司除了有部分在管私募基金進行借貸投資，還存在部分在管私募基金投資標的不符合合同約定的情況。
重慶證監(jiān)局要求兩家私募認真學習并嚴格遵守私募基金相關法律法規(guī)，強化合規(guī)意識，提升規(guī)范運作水平。
值得一提的是，此次密集處罰私募“偏離主業(yè)”的海南證監(jiān)局，也在官網(wǎng)披露已經(jīng)啟動轄區(qū)內(nèi)私募基金管理人合規(guī)專題系列培訓，并強化案例警示，梳理私募領域典型違法違規(guī)案例，講清行為表現(xiàn)、法規(guī)要求、危害后果，引導私募基金管理人時刻繃緊合規(guī)發(fā)展這根弦，規(guī)范公司和員工行為，強化輿情監(jiān)測和管理，維護行業(yè)聲譽。
（稿件來源：證券時報網(wǎng)）
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